【投教·貼士】深交所投教 | “景點游覽”指南
編者按：做任何事情都有“門檻”：想要開車得先掌握駕駛技巧，想治病救人得先了解醫(yī)學(xué)知識，股票投資也是一樣。為幫助初入股市及潛在投資者系統(tǒng)獲取股票基礎(chǔ)知識，深交所投教中心特別推出《投資者入市手冊（股票篇）》，一起來看看。
旅行中會游覽不同的景點，每進入一個景點參觀都可能需要支付門票。同樣的，參與股票交易也需要交納一定費用。那么，非交易過戶及交易費用具體是怎樣的呢，讓我們通過下面的小問題一起了解一下。
1、什么情況可以申請辦理非交易過戶登記？
答：登記在中國證券登記結(jié)算有限公司開立的證券賬戶中的股票、債券、基金（限于證券交易所場內(nèi)登記的份額）、權(quán)證等證券，因證券協(xié)議轉(zhuǎn)讓（含行政劃撥）、法人資格喪失、繼承（含遺囑）、離婚財產(chǎn)分割、向基金會捐贈、公司合并與分立、合格境外機構(gòu)投資者錯誤交易產(chǎn)生的證券非交易過戶、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所涉證券劃轉(zhuǎn)和社?；鹱C券賬戶所持證券劃轉(zhuǎn)等情形之一的，可申請辦理非交易過戶登記。
2、在申請辦理過戶登記業(yè)務(wù)前，證券持有人需查詢其證券持有情況的，可向證券公司或中國證券登記結(jié)算有限公司查詢，需要提交什么資料？
答：（1）《證券查詢申請表》（可現(xiàn)場填寫）；
?。?）證券賬戶卡原件（如有）；
?。?）證券持有人身份證明文件；
?。?）持有證券的自然人死亡的，符合《繼承法》的法定繼承人可辦理查詢，并需提交死亡證明、有效親屬關(guān)系證明、申請查詢?nèi)松矸葑C明文件等；法定繼承人以外的其他繼承人辦理查詢，另需提供證明其合法繼承人身份的司法文書或經(jīng)公證的證明文件；
?。?）持有證券的法人資格喪失的，其清算組、出資人或合法承繼人等可以辦理查詢；其中，清算組、出資人還應(yīng)當提供身份證明文件；合法承繼人還應(yīng)當提供法人資格喪失的證明文件、證券權(quán)屬證明文件、身份證明文件等；
?。?）中國證券登記結(jié)算有限公司要求的其他材料。
3、因繼承、離婚涉及證券持有人變更的該如何辦理相關(guān)手續(xù)？
答：繼承、離婚財產(chǎn)分割所涉證券過戶，既可以委托托管證券公司、轉(zhuǎn)入證券公司遠程申報辦理，也可以到中國證券登記結(jié)算有限責任公司及其分公司辦理；證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所涉證券劃轉(zhuǎn)必須由定向資產(chǎn)管理證券公司遠程申報辦理；其他類型的非交易過戶業(yè)務(wù)，只能到中國證券登記結(jié)算責任有限公司柜臺辦理。
4、參與證券交易需要繳納哪些費用？
答：投資者在參與證券交易時，需繳納一定的費用，主要包含傭金（證券公司收取）、證券交易經(jīng)手費（交易所收取）、證券交易監(jiān)管費（證監(jiān)會收?。⒆C券交易印花費（國家稅務(wù)局收取）。其中經(jīng)手費、監(jiān)管費及印花稅等均由證券公司代為收取，一般情況下，包含在傭金內(nèi)，具體情況請以開戶證券公司收取為準。
5、收取的費用有無具體的標準規(guī)定？
答：深圳證券交易所證券交易收費標準具體可參考下表：
注：（1）傭金收費標準為收費上下限標準，具體收費標準各證券公司可在該范圍內(nèi)確定，投資者可與開戶證券公司確認；
?。?）以上費用均以證券成交為前提，證券未成交不產(chǎn)生任何交易費用；
（3）上海證券交易所收費標準與本所略有不同，具體標準請參考上海證券交易所相關(guān)規(guī)定。
小貼士：開立證券賬戶時會同時確定傭金標準，投資者在簽訂傭金相關(guān)文件時，可與證券公司工作人員確認傭金收取比例及包含的費用項目，以免后期因傭金收取問題引起不必要的糾紛。
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