守住你的血汗錢！遠離非法證券期貨騙局！
近年來非法證券期貨活動手段不斷翻新、隱蔽性越來越強，不法分子編造美好“錢景”，設(shè)定多種套路斂財詐騙，誘導(dǎo)投資者墜入陷阱。投資者一旦參與，自己的血汗錢往往會被無情吞噬。投資者一定要守住錢袋子，遠離非法證券期貨陷阱！中訊哥發(fā)布本篇知識貼，幫您躲開災(zāi)難！
一、非法證券期貨活動是什么？會給投資者帶來什么風(fēng)險？
答：非法證券期貨活動是一種典型的涉眾型違法犯罪活動，嚴重干擾正常的經(jīng)濟金融秩序，破壞社會和諧穩(wěn)定。不法分子往往使用虛假身份和虛假信息，通過夸大宣傳、承諾收益等手段，以各種形式作掩護，引誘投資者上當(dāng)受騙。不法分子騙取投資者錢財后，往往立即揮霍一空，或者逃之夭夭，投資者損失難以追回。
需要注意的是，投資者參與非法證券期貨活動不受法律保護。根據(jù)1998年國務(wù)院發(fā)布的《非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》第18條規(guī)定，“因參與非法金融業(yè)務(wù)受到的損失，由參與者自行承擔(dān)”。投資者如果參與非法證券期貨活動，將面臨“責(zé)任自負，損失自擔(dān)”的結(jié)果。
經(jīng)典案例：
開展非法證券活動，通過欺詐投資者獲利，是不法分子的主要目標。從客戶反饋信息來看，不法分子通過非法途徑購買客戶信息后，往往需要對客戶進行營銷和欺詐，引導(dǎo)客戶購買非法金融產(chǎn)品，有的要求“入金炒幣”，有的讓參與虛擬盤交易，做原油期貨交易，有的要求打款到私人賬戶等等。
最近股市波動的非常厲害，有不法團伙假冒某某證券公司騙取客戶信任，以某證券公司名義拉客戶進所謂的“擒牛獵莊”群，提供免費“解套”計劃、保證收益10%的牛股、 “早間三只金股” 等業(yè)務(wù)。此外還謊稱受機構(gòu)委托，以挽回虧損、退還服務(wù)費等為由，引誘客戶，以達到詐取客戶錢財?shù)哪康摹２环▓F伙還大規(guī)模發(fā)布免費診股訂閱服務(wù)短信。據(jù)悉，已有客戶因為輕言了騙子的花言巧語上當(dāng)受騙，被騙取了高額服務(wù)費，甚至按照操作出現(xiàn)巨額虧損！
投資者要抵制保證收益誘惑、拒絕對私轉(zhuǎn)賬。天上真的不會掉餡餅的！不要輕信陌生電話、信息，如被騙第一時間報警！
二、問：如何識別非法證券期貨活動？
答：近年來，隨著政府對非法證券期貨活動打擊力度的不斷加大，不法分子從事非法證券期貨活動的手法不斷翻新，非法證券期貨活動的隱蔽性也越來越強。識別非法證券期貨活動，可以從以下四個方面來判斷：
1.看業(yè)務(wù)資質(zhì)。證券期貨行業(yè)是特許經(jīng)營行業(yè)，按照規(guī)定，開展證券期貨業(yè)務(wù)需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準，取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。未取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格而開展證券期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)，是非法機構(gòu)，請不要與這樣的機構(gòu)打交道，以免上當(dāng)受騙。投資者如果想要知道一家公司是否獲準公開發(fā)行，可以通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站（www.csrc.gov.cn）查詢行政許可信息欄目，同時還可以登錄上海證券交易所（www.sse.com.cn）、深圳證券交易所（www.szse.cn）網(wǎng)站查詢新股發(fā)行的具體信息；如果想要知道一家公司或人員是否具備證券期貨業(yè)務(wù)資格，可以登錄中國證監(jiān)會網(wǎng)站或中國證券業(yè)協(xié)會（www.sac.net.cn）和中國期貨業(yè)協(xié)會（www.cfachina.org）網(wǎng)站進行查詢。另外，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司也是經(jīng)國務(wù)院批準的全國性證券交易場所，投資者可以登錄其網(wǎng)站（www.neeq.cc）查詢具有主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司和掛牌公司有關(guān)信息。
2.看營銷方式。開展證券期貨業(yè)務(wù)活動，要遵守證券期貨法律法規(guī)有關(guān)投資者適當(dāng)性管理的要求，合法的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在進行業(yè)務(wù)宣傳推介時，一般會采用謹慎用語，不會夸大宣傳、虛假宣傳，同時還會按要求充分揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險。但是，不法分子大多利用投資者“一夜暴富”或急于扭虧的心理，較多采用夸張、煽動或吸引眼球的宣傳用語，往往自稱“老師”、“股神”，以“跟買即漲?！?、“推薦黑馬”、“提供內(nèi)幕信息”、“包賺不賠”、“保證上市”、“專家一對一貼身指導(dǎo)”、“對接私募”等說法吸引投資者。證券期貨投資是有風(fēng)險的，不可能穩(wěn)賺不賠。
3.看匯款賬號。一般來說，非法證券期貨活動的目的是為了騙取投資者錢財，獲取非法所得。為達此目的，不法分子往往會采取各種推銷手段，如打折、優(yōu)惠、頻繁催款、制造緊迫感等方式，催促投資者盡快將資金打入其控制的銀行賬戶。合法證券期貨經(jīng)營機構(gòu)只能以公司名義對外開展業(yè)務(wù)，也只能以公司的名義開立銀行賬戶，不會用個人賬戶或非本機構(gòu)賬戶進行收款。投資者在匯款環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)格外謹慎，如果收款賬戶為個人賬戶或與該機構(gòu)名稱不符，投資者一定不要向其匯款。
4．看互聯(lián)網(wǎng)址。非法證券期貨網(wǎng)站的網(wǎng)址往往采用無特殊意義的字母和數(shù)字構(gòu)成，或在合法證券期貨經(jīng)營機構(gòu)網(wǎng)址的基礎(chǔ)上變換或增加字母和數(shù)字。投資者可通過證監(jiān)會網(wǎng)站或中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，查看合法證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的網(wǎng)址，不要登陸非法證券期貨網(wǎng)站，以免誤入陷阱，蒙受損失。
三、問：受到非法證券期貨活動侵害后如何處理？
答：根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，非法證券期貨活動的查處和善后處理由地方人民政府負責(zé)。投資者受到非法證券期貨活動侵害后，為使不法分子及時得到查處，盡可能挽回損失，請在第一時間向當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)報案，或者向當(dāng)?shù)毓ど滩块T、證券期貨監(jiān)管部門反映。投資者應(yīng)妥善保管好合同、匯款單、銀行流水等憑證以及通話短信記錄、交易記錄等材料，提供給地方政府有關(guān)部門，以便其查處非法證券期貨活動，維護自身合法權(quán)益。
此外，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監(jiān)會于2008年1月2日聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于整治非法證券活動有關(guān)問題的通知》對非法證券活動受害人的救濟途徑作了規(guī)定，如果非法證券活動構(gòu)成犯罪，被害人應(yīng)當(dāng)通過公安、司法機關(guān)行使追贓程序追償；如果非法證券活動僅是一般違法行為而沒有構(gòu)成犯罪，當(dāng)事人符合民事訴訟法規(guī)定的起訴條件的，可以通過民事訴訟程序請求賠償。
四、問：過去經(jīng)常接到推薦股票的電話，現(xiàn)在QQ群、聊天室也經(jīng)?？吹接腥送扑]股票，我懷疑這些人是騙子，我想了解下現(xiàn)在這些騙子主要通過哪些渠道來騙人的？
答：非法證券期貨活動的本質(zhì)在于“假”和“騙”。為了能獲取非法收入，不法分子可謂是無孔不入，手段不斷翻新。其騙人手段主要有：一是群發(fā)短信或不斷的電話騷擾，承諾高收益，能夠以小博大，誘騙投資者不斷投入資金；二是不法分子通過設(shè)立非法網(wǎng)站甚至假冒合法金融機構(gòu)網(wǎng)站，招攬會員或客戶，以虛假資質(zhì)和業(yè)績騙取信任，引誘投資者上當(dāng)；三是不法分子通過博客、股吧、論壇、QQ群、聊天室、微信等網(wǎng)絡(luò)平臺，發(fā)布非法活動信息，以夸大宣傳等手段吸引投資者參與；四是不法分子通過百度的“推廣鏈接”、門戶網(wǎng)站和財經(jīng)網(wǎng)站，發(fā)布非法網(wǎng)站鏈接或非法活動廣告鏈接，引導(dǎo)投資者瀏覽，等待投資者上鉤；五是不法分子通過淘寶等電商平臺，開設(shè)網(wǎng)店售賣非法薦股軟件或利用眾籌平臺發(fā)布非法活動項目等，變換形式傳播網(wǎng)絡(luò)涉非信息，從事非法活動；六是開辦“股民學(xué)?！?，招攬會員或客戶，推薦股票、在線咨詢或代客理財，以收取會費、收益分成等方式牟利。投資者收到類似信息或宣傳時，應(yīng)提高警惕，仔細辨別，認清此類信息的騙人本質(zhì)，以免落入非法證券期貨活動的陷阱，造成損失。
五、問：近期，總是接到以165、167、170、171、177等開頭客服電話，這些陌生電話是怎么知道我信息的？回撥卻打不通？還經(jīng)常收到免費診股的信息是怎么回事？
答：您的信息很可能被不法團伙偷竊或者販賣，相關(guān)主體已涉嫌侵犯公民個人信息罪。165、167等開頭虛擬號碼詐騙行為，時有發(fā)生。這種號碼您回撥后是打不通的，接到陌生薦股電話一定要提高警惕。如果您收到免費診股信息也不要輕易相信，天上哪會掉餡餅！
經(jīng)典案例：
某證券公司日前頻頻收到客戶與員工舉報：有不法團伙非法竊取某證券公司公司客戶信息，冒充工作人員通過電話、微信、QQ、短信等等多種渠道密集開展非法證券投資咨詢活動，給客戶和投資者帶來極大困擾。
不法團伙能夠直呼其名，了解購買產(chǎn)品服務(wù)及服務(wù)花費金額，當(dāng)不法分子跟客戶溝通時，具有非常強的欺騙性。說明不法分子采用黑客手段，竊取了包括重要成交客戶信息在內(nèi)的公司商業(yè)機密，盡管公司做了數(shù)據(jù)庫加密等多重安全手段，但不法“黑客”進行了不擇手段的攻擊，并將獲得的客戶信息出售給非法機構(gòu)進行欺詐。
相關(guān)法律依據(jù)：
侵犯公民個人信息罪：是指以竊取或者其他方法非法獲取國家機關(guān)或者金融、電信、交通、教育、醫(yī)療等單位在履行職責(zé)或者提供服務(wù)過程中獲得的公民個人信息，出售或者非法提供給他人，情節(jié)嚴重的行為。根據(jù)刑法規(guī)定，犯本罪的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。
請大家一定注意，謹防165、167、170、171、177等開頭的網(wǎng)絡(luò)虛擬號碼進行詐騙！不要輕信來歷不明的電話、短信、微信等發(fā)出的薦股等信息，天上不會掉餡餅！投資者要抵制保證收益誘惑、拒絕對私轉(zhuǎn)賬。165、167、170、171、177等開頭的陌生手機號碼不要接喲！
六、問：網(wǎng)絡(luò)上看到或接到電話聲稱可以 “維權(quán)收費”、“惡意投訴”、“補款退賠”等行騙內(nèi)容該如何處理？
答：假維權(quán)真詐騙事件在各行各業(yè)日益增多，若收到此類信息千萬要提高警惕。一些不法分子在非法竊取客戶相關(guān)信息后，通過電話、短信、網(wǎng)絡(luò)等方式與客戶取得聯(lián)系，謊稱受機構(gòu)委托，以挽回虧損、退還服務(wù)費等為由，引誘客戶；還慫恿或冒充消費者向行業(yè)協(xié)會投訴，并向消費者收取高額手續(xù)費，甚至誘導(dǎo)購買所謂高收益的理財產(chǎn)品，讓客戶資產(chǎn)蒙受了不必要的損失。部分迎合此類行騙行為的客戶，一時的貪圖小利助長了不法團伙的囂張氣焰，最終給自身和家人惹來不必要的麻煩和困擾。在知情的情況下幫助別人詐騙，并從中獲利可能已構(gòu)成犯罪行為，產(chǎn)生不可估量的影響。
律師表示，第一、幫助他人犯罪，自己也是犯罪，屬于同案犯。第二、刑法第二百六十六條規(guī)定：詐騙公私財物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并罰金或者沒收財產(chǎn)。
七、問：通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等媒體發(fā)布“免費薦股”廣告可信嗎？
答：不法分子發(fā)布“免費薦股”廣告的目的是誘騙投資者撥打電話或發(fā)送短信，在獲取投資者的聯(lián)系方式之后便展開強有力的電話攻勢，反復(fù)向投資者推薦股票，騙取服務(wù)費。
經(jīng)典案例：范某在電視上看到某股評節(jié)目，股評“專家”稱“要想免費獲取漲停股票，趕快撥打節(jié)目下方的熱線電話”。范某撥打了該熱線電話，電話那頭的小姐非常熱情地介紹了該公司炒股的驕人業(yè)績以及跟著公司專家炒股可以達到的收益，聲稱只要交納會員費后，就能為其推薦漲停股票”。范某抵擋不了該公司持續(xù)不斷的電話攻勢，想先交幾千元碰碰運氣，于是給該公司匯了4000元會費，剛開始，公司推薦的股票確實像預(yù)測的一樣連拉兩個漲停，但沒想到從第3天開始便一路下跌，比自己操作虧得更厲害。
投資者不可輕信免費推薦黑馬、免費薦股、免費診股等夸大過往薦股業(yè)績、直接或變相承諾收益、公開招收會員的非法證券節(jié)目和廣告，不要輕易泄露個人電話號碼和個人資料，對陌生薦股來電要保持高度警惕。
八、問：最近因參與一家機構(gòu)的非法現(xiàn)貨白銀交易損失慘重，到當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)報案時，對方說先提供該機構(gòu)涉嫌從事非法期貨活動的性質(zhì)認定材料后才能立案，請問我個人可以申請對該機構(gòu)進行性質(zhì)認定嗎？
答：該公安機關(guān)的上述說法并不妥當(dāng)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，非法證券期貨活動的查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府負責(zé)。非法證券期貨活動是否涉嫌犯罪，由公安機關(guān)、司法機關(guān)依法認定。公安機關(guān)、司法機關(guān)認為需要有關(guān)行政主管機關(guān)提出專業(yè)認定意見的，可以提請證監(jiān)會及其派出機構(gòu)出具認定意見，作為辦案參考。證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)公安機關(guān)、司法機關(guān)或其他有關(guān)行政執(zhí)法部門的要求，依法對正在立案偵查、調(diào)查或?qū)徖淼奶囟ㄗC券期貨涉嫌犯罪案件或行政違法案件進行性質(zhì)認定。
根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所 切實防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）的規(guī)定，除國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準設(shè)立的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外，其他交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責(zé)監(jiān)管，并切實做好統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理和風(fēng)險處置工作。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于同意建立清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議制度的批復(fù)》（國函〔2012〕3號）的規(guī)定，省級人民政府、公安機關(guān)、司法機關(guān)及有關(guān)部門對涉嫌從事違法證券期貨交易活動的性質(zhì)認定存疑的，可提交聯(lián)席會議認定，由證監(jiān)會在征求相關(guān)成員單位意見的基礎(chǔ)上依法出具認定意見。
投資者在遭遇非法證券期貨活動或?qū)Ω黝惖胤浇灰讏鏊灰仔再|(zhì)存疑時，應(yīng)及時向公安機關(guān)報案或向地方政府有關(guān)部門舉報，并妥善保存有關(guān)證據(jù)材料，以免造成損失。
九、問：最近一家聲稱專做考證培訓(xùn)的公司說將在某酒店舉行投資交流會，會后可以提供股票投資培訓(xùn)和長期在線QQ指導(dǎo)，我是否應(yīng)該參加此類培訓(xùn)？
答：根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券期貨投資咨詢是指從事證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券期貨投資人或者客戶提供證券期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動，其形式包括向投資人或客戶提供證券期貨投資咨詢服務(wù)，舉辦有關(guān)證券期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會，在報刊上發(fā)表證券期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券期貨投資咨詢服務(wù)。從事證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得中國證監(jiān)會的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，任何機構(gòu)和個人均不得從事證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
近年來，非法證券投資咨詢活動較為猖獗，尤其是近期市場行情的好轉(zhuǎn)和互聯(lián)網(wǎng)金融的快速發(fā)展，新股民不斷涌入，不法分子以投資咨詢、推薦股票等形式進行非法證券投資咨詢活動。此類活動形式多變，手法多樣，通常設(shè)立網(wǎng)站（包括冒用證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)名義，設(shè)立名稱相近的網(wǎng)站），或者利用網(wǎng)站的論壇、股吧、博客、QQ群等互動欄目，以及電視、廣播、報刊等媒體作為營銷平臺，通過虛假信息、夸大宣傳、承諾收益等手段，招攬會員或客戶，推薦股票、在線咨詢或代客理財，以收取會費、收益分成等方式牟利，非法開展證券投資咨詢活動。
考證培訓(xùn)機構(gòu)以收取培訓(xùn)費，提供所謂股票投資培訓(xùn)和以在線QQ指導(dǎo)的方式提供薦股服務(wù)屬于非法證券投資咨詢活動。投資者看到或收到機構(gòu)或個人收費薦股的信息，應(yīng)先去到證監(jiān)會網(wǎng)站或證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢該機構(gòu)或人員是否具有相應(yīng)資質(zhì)，或者致電被假冒的合法機構(gòu)，核實相關(guān)信息，以免上當(dāng)受騙，損失錢財。
十、問：前段時間在網(wǎng)絡(luò)論壇上看到有人發(fā)帖子，說跟他們公司的指導(dǎo)老師做期貨，可以賺大錢，我可以參與嗎？
答：根據(jù)國家規(guī)定，只有通過中國證監(jiān)會批準設(shè)立的期貨經(jīng)營機構(gòu)，才能進行期貨交易。期貨經(jīng)營機構(gòu)在從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)時，要按規(guī)定主動向投資者提示期貨交易風(fēng)險，并不得向客戶作獲利保證，不得與客戶約定分享利益或共擔(dān)風(fēng)險。建議投資者在參與期貨交易前，先確認該公司是否具備期貨業(yè)務(wù)資質(zhì)及交易的是否為合法期貨品種，再謹慎選擇是否參與。
期貨交易風(fēng)險很大，不可能穩(wěn)賺不賠。近來，有些不法分子通過QQ、網(wǎng)絡(luò)論壇等發(fā)布信息，說期貨交易“投資小、收益大”，只要跟著“老師”做，就可“一個月收益翻番”，這是在騙取投資者錢財，請投資者一定要當(dāng)心。不法分子往往利用投資者“一夜暴富”的心理，通過夸大宣傳，吸引投資者參與非法期貨交易。投資者如果想要參與期貨交易，首先應(yīng)當(dāng)對期貨交易相關(guān)的基本知識和業(yè)務(wù)規(guī)則有所了解，然后通過合法的期貨公司交易在合法期貨交易所上市的期貨品種。
十一、問：最近經(jīng)?？吹教峁┏垂苫虺雌谪涃Y金的配資廣告，聲稱投入1萬元便可使用5－10萬元進行股票投資或期貨交易，做到以小資金獲取大收益，我能參與么？
答：根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司經(jīng)中國證監(jiān)會批準后方可經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)；按照中國證監(jiān)會規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員不得從事配資業(yè)務(wù)，也不得以任何方式參與配資業(yè)務(wù)。
股票和期貨是高風(fēng)險金融產(chǎn)品，投資者進行股票投資或期貨交易，應(yīng)當(dāng)通過依法設(shè)立的證券公司或期貨公司進行。投資者務(wù)必保持理性心態(tài)，增加風(fēng)險防范意識，始終將風(fēng)險控制在自己可承受范圍內(nèi)，慎重參與社會上的配資業(yè)務(wù)，以免上當(dāng)受騙或造成自己難以承受的損失。
十二、問：我想做些股票或期貨方面的投資，應(yīng)該通過哪些機構(gòu)去做？可以從什么渠道了解這些機構(gòu)不是騙子公司？
答：投資者如果想要進行股票或期貨投資，應(yīng)當(dāng)選擇合法的證券公司或期貨公司，在進行必要的風(fēng)險評估后，選擇適合自己的投資項目或投資品種。有關(guān)這些合法的證券公司或期貨公司的信息，投資者可以登錄中國證監(jiān)會網(wǎng)站（www.csrc.gov.cn）或中國證券業(yè)協(xié)會（www.sac.net）、中國期貨業(yè)協(xié)會（www.cfachina.org）網(wǎng)站進行資質(zhì)查詢。其中，中國證券業(yè)協(xié)會和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站對合法機構(gòu)的信息公示中，還會對公司的官方網(wǎng)站進行列示，投資者在下載交易軟件或瀏覽合法機構(gòu)的網(wǎng)頁信息時，也應(yīng)當(dāng)通過登錄官方網(wǎng)站進行，以防被釣魚網(wǎng)站或其他非法網(wǎng)站造成信息泄露、密碼盜取、上當(dāng)受騙等損失。
十三、問：有一家國內(nèi)的投資公司自稱是紐約期貨交易所中國總代理，可以代理客戶開立境外賬戶，進行黃金、外匯、原油等期貨合約交易，我可以相信它嗎？
答：根據(jù)《期貨交易管理條例》，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)（含境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)）。境內(nèi)單位或個人從事境外期貨交易的辦法，由證監(jiān)會會同國務(wù)院有關(guān)部門制定。中國證監(jiān)會目前尚未向任何機構(gòu)頒發(fā)境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證，并且尚未出臺境內(nèi)單位或個人從事境外期貨交易的辦法。
境外期貨代理的機構(gòu)及人員通常在國內(nèi)無實際經(jīng)營機構(gòu)，投資者參與此類交易造成的損失，一般難以追回。由于開戶的投資公司不是期貨公司，根據(jù)證監(jiān)會、工商總局《關(guān)于進一步明確在查處非法期貨交易中職責(zé)分工的通知》規(guī)定，凡涉及證券公司、期貨經(jīng)紀公司以外的機構(gòu)非法從事境外期貨交易的案件，由工商部門牽頭查處。投資者應(yīng)當(dāng)直接向該投資公司所在地的工商行政管理部門反映。如果涉案的金額較大，還可以向公安機關(guān)報案，由公安機關(guān)處理。
十四、問：一個做期貨的朋友想借用我的身份證開個期貨賬戶給他用，我想知道會不會給我造成什么風(fēng)險？
答：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》對期貨賬戶本人開立提出明確要求，其中第53條規(guī)定“客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)出具合法有效的單位、個人身份證明或者其他證明材料”；第71條規(guī)定“客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結(jié)算賬戶”。投資者將身份證借給他人開立期貨賬戶屬于違規(guī)行為，除造成身份信息泄露之外，若開立期貨賬戶如果發(fā)生穿倉等情況，投資者還將承擔(dān)賠償責(zé)任。如果該朋友利用投資者的身份信息從事非法活動，還將會給投資者帶來更多法律上的風(fēng)險。為維護自身權(quán)益，投資者不要將自己的身份證件借與他人開立賬戶之用。
十五、問：對方稱先盈利后分成、對私轉(zhuǎn)賬提供增值服務(wù)，我能相信嗎？
答：據(jù)多方驗證后發(fā)現(xiàn)，這些薦股微信所推薦的股票漲跌都要看運氣，并不是百分百的牛股。如果漲了就催著讓你繳納分成費用，大部分人也覺得反正賺了分點也無妨；跌了的就說“一周內(nèi)拉升”之類的話，但是實際上到了一周沒漲起來就不理你了，毫不負責(zé)。證監(jiān)會多次提醒投資者，購買投資服務(wù)注意識別匯款賬號，合法機構(gòu)匯款不得進入私人賬戶，堅決不向私人賬戶匯款。
日前，有不法分子冒充工作人員通過微信誘騙投資者向個人賬戶轉(zhuǎn)賬以及提供分成服務(wù)等。投資者不要輕易相信任何可疑網(wǎng)站、陌生電話、手機短信發(fā)來的投資咨詢信息、理財廣告。
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