全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日 | 一起來學(xué)新《證券法》（五）
為積極響應(yīng)證監(jiān)會(huì)關(guān)于做好“5·15投資者保護(hù)日宣傳活動(dòng)”工作部署，不斷增強(qiáng)投資者金融素養(yǎng)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提升自我保護(hù)能力，學(xué)習(xí)貫徹新《證券法》保護(hù)投資者合法權(quán)益，在福建證監(jiān)局等單位指導(dǎo)下，中訊證研持續(xù)開展投資者宣教活動(dòng)。
提問：證券公開發(fā)行注冊(cè)的實(shí)施程序是怎樣的？
上交所投教專員 ：
新《證券法》對(duì)注冊(cè)制的實(shí)施程序作出了基礎(chǔ)性規(guī)定，由證券品種的相應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)注冊(cè)，并可以由證券交易所等主體根據(jù)國(guó)務(wù)院的規(guī)定開展具體審核，《國(guó)辦通知》進(jìn)一步明確了注冊(cè)審核架構(gòu)。
一是審核環(huán)節(jié)。由證監(jiān)會(huì)指定的證券交易所等機(jī)構(gòu)、國(guó)家發(fā)展改革委指定的機(jī)構(gòu)按照規(guī)定受理、審核公開發(fā)行證券申請(qǐng)，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容，根據(jù)審核情況提出同意發(fā)行或終止審核的意見。
二是注冊(cè)環(huán)節(jié)。證監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)展改革委收到有關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)送的審核意見、發(fā)行人注冊(cè)申請(qǐng)文件及相關(guān)審核資料后，履行發(fā)行注冊(cè)程序。
三是注冊(cè)期限。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起三個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。
四是授權(quán)安排。新《證券法》規(guī)定證券公開注冊(cè)的具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定?！秶?guó)辦通知》在作出規(guī)定的同時(shí)，進(jìn)一步授權(quán)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)展改革委制定發(fā)布相關(guān)證券公開發(fā)行注冊(cè)的具體管理辦法。
上述規(guī)定，充分吸收了科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制的主要實(shí)踐?？苿?chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制，即采取了交易所負(fù)責(zé)發(fā)行上市審核、證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)注冊(cè)的組合模式。由上交所受理企業(yè)公開發(fā)行股票并上市的申請(qǐng)，審核并判斷企業(yè)是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求，并作出同意或者不同意發(fā)行人股票或者存托憑證公開發(fā)行并上市的審核意見，并嚴(yán)格遵循自受理申請(qǐng)文件之日起3個(gè)月內(nèi)形成審核意見的時(shí)限要求?？苿?chuàng)板證券公開發(fā)行注冊(cè)的具體管理辦法，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定并發(fā)布。
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