中訊證研防非宣傳月 | 警惕天上掉下來的“餡餅”
為積極響應(yīng)證監(jiān)會關(guān)于做好“5·15投資者保護日宣傳活動”工作部署，不斷增強投資者金融素養(yǎng)和風(fēng)險防范意識，提升自我保護能力，學(xué)習(xí)貫徹新《證券法》保護投資者合法權(quán)益，在福建證監(jiān)局等單位指導(dǎo)下，中訊證研持續(xù)開展投資者宣教活動。
案例：
“最近國家大力查辦電信詐騙案，真是太解氣了。”小王邊吃著飯邊跟坐在旁邊的父母聊著?！艾F(xiàn)在每天接好幾個騷擾電話，有時候真讓人哭笑不得?！?/span>
坐在旁邊的老王說，“哎，這電話也不一定全是假的吧，前幾天還有投資機構(gòu)的人打電話給我說，有公司快在新三板精選層掛牌了，還有部分原始股。問我買不買，而且下手晚就來不及了！”
看著老父親渴望的眼神，小王放下手中的筷子說：“爸，這天上掉餡餅的事兒你也信！一來所謂的‘原始股’，公司多半可能會發(fā)給他們的初創(chuàng)員工，很少向不特定人員發(fā)行。二來你對這家公司并不了解，甚至不清楚公司到底從事什么行業(yè)，銷售什么產(chǎn)品，怎么能夠貿(mào)然投資呢？現(xiàn)在，市場上針對‘原始股’投資的騙局利用的就是有的人渴望掙快錢、一夜暴富的心理，一定要警惕啊?！?/span>
“對了，你問他是哪個投資機構(gòu)了嗎？”小王問道。“還真沒問。”老王語氣中透出一絲失望。
“爸，這股票可不是誰都能賣的。股票承銷、經(jīng)紀（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)都是由證監(jiān)會依法批準設(shè)立的證券機構(gòu)經(jīng)營的，未經(jīng)證監(jiān)會的批準，其他任何機構(gòu)和個人都不能夠經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。”
老王納悶地問：“那我怎么知道那個機構(gòu)合不合法??？”小王回答道：“現(xiàn)在，合法的證券經(jīng)營機構(gòu)名錄我們是可以在中國證監(jiān)會網(wǎng)站(www.csrc.gov.cn)、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(www.sac.net.cn)、中國證券投資者保護基金公司網(wǎng)站(www.sipf.com.cn)上查詢到的?！?/a>
小王繼續(xù)補充道：“現(xiàn)在新三板掛牌公司的信息都是公開透明的，如果想買賣新三板公司的股票，在投資之前也應(yīng)該先上全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)進行查閱，重點查看掛牌公司的信息披露文件，詳細了解公司質(zhì)地，綜合各方信息審慎做出投資決策。千萬不要相信外面的小道消息，很多都是由一些不法分子傳播的。”
“那新三板的股票應(yīng)該和A股的股票一樣，像我們這樣的散戶就可以直接到證券公司開戶買賣吧？”老王逐漸意識到他對資本市場認識的淺薄。
“有些區(qū)別，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對投資者的參與有適當(dāng)性條件的限制，如果不符合適當(dāng)性條件的投資者可以通過集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計劃等合法合規(guī)的機構(gòu)或產(chǎn)品間接入市?！?/span>
老王聽到兒子一番話才恍然大悟，連說非法證券活動害人，自己的證券知識較為缺乏，對不了解的領(lǐng)域最好是經(jīng)過學(xué)習(xí)和理性研究之后再去觸碰，以免落入不法分子的騙局中。
近年來，新三板市場為眾多創(chuàng)新性創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)提供融資機會，也為投資者開辟了一條嶄新的投資渠道。但與此同時，也有不法分子利用“新三板”為幌子，設(shè)計各種騙局侵害投資者的合法權(quán)益。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提醒投資者在投資新三板之前，核實相關(guān)機構(gòu)和個人的合法性，提高自身素質(zhì)、加強證券知識的學(xué)習(xí)，警惕投資騙局。
補充資料
提醒投資者警惕以下非法證券活動形式：
根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（國辦發(fā)[2006]99號）中描述：非法證券活動具有手段隱蔽、欺騙性強、蔓延速度快、易反復(fù)等特點，涉及人數(shù)眾多，投資者多為退休人員、下崗職工等困難群眾，容易引發(fā)群體事件。當(dāng)前，非法證券活動的主要形式為：一是編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府批準等虛假信息，誘騙社會公眾購買所謂“原始股”；二是非法中介機構(gòu)以“投資咨詢機構(gòu)”、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀公司”、“外國資本公司或投資公司駐華代表處”的名義，未經(jīng)法定機關(guān)批準，向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票；三是不法分子以證券投資為名，以高額回報為誘餌，詐騙群眾錢財。
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