中訊證研防非宣傳月 | 這些情形你遇到過(guò)嗎？—系列非法證券活動(dòng)典型案例
為積極響應(yīng)證監(jiān)會(huì)關(guān)于做好“5·15投資者保護(hù)日宣傳活動(dòng)”工作部署，不斷增強(qiáng)投資者金融素養(yǎng)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提升自我保護(hù)能力，學(xué)習(xí)貫徹新《證券法》保護(hù)投資者合法權(quán)益，在福建證監(jiān)局等單位指導(dǎo)下，中訊證研持續(xù)開展投資者宣教活動(dòng)。
《中華人民共和國(guó)證券法》已由十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第十五次會(huì)議于2019年12月28日修訂通過(guò)，自2020年3月1日起施行?！蹲C券法》是資本市場(chǎng)的“基礎(chǔ)法”和“根本法”。修訂后《證券法》進(jìn)一步明確了擅自公開發(fā)行證券、非法從事證券業(yè)務(wù)、非法開設(shè)證券交易場(chǎng)所等類型非法證券活動(dòng)的表現(xiàn)形式和法律責(zé)任，顯著提高違法成本，對(duì)于打防非法證券活動(dòng)，維護(hù)證券市場(chǎng)正常秩序和廣大投資者的合法權(quán)益具有重要意義。為讓更多投資者能識(shí)破并遠(yuǎn)離非法證券活動(dòng)，我們給大家曝光系列非法證券活動(dòng)的典型案例。
一、高回報(bào)騙局，小心為妙
案情摘要
自2017年8月起，劉某經(jīng)常接到自稱為某證券公司工作人員李某的電話，為其推薦股票并告知次日會(huì)上漲。觀察一段時(shí)間后，劉某發(fā)現(xiàn)李某推薦的股票確實(shí)在次日上漲。于是，劉某主動(dòng)聯(lián)系李某，繳納了1800元的薦股服務(wù)費(fèi),服務(wù)期限1個(gè)月，李某承諾能獲取80%的收益。在李某的指導(dǎo)下，劉某通過(guò)網(wǎng)址注冊(cè)會(huì)員，并簽署了服務(wù)協(xié)議。待劉某簽字后，李某要求劉某再繳納3萬(wàn)元，稱公司每天將返還一定資金。劉某不愿意繳納3萬(wàn)元，遂要求退還服務(wù)費(fèi)，李某稱退款需要一個(gè)工作日。待劉某再次聯(lián)系李某時(shí)，發(fā)現(xiàn)電話無(wú)人接聽，網(wǎng)站也無(wú)法登陸。劉某看到網(wǎng)站顯示的公司信息為某證券公司，便投訴至當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)，稱該證券公司存在欺騙行為。接到監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)辦表后，某證券公司進(jìn)行了認(rèn)真核實(shí)，并積極與劉某聯(lián)系，主動(dòng)了解情況，告知?jiǎng)⒛彻疚撮_展面向投資者提供薦股收取服務(wù)費(fèi)的證券服務(wù)，經(jīng)查詢其反饋的李某的姓名和聯(lián)系方式，確認(rèn)李某非該公司工作人員，相關(guān)網(wǎng)站也非該公司的官方網(wǎng)站。隨后，該證券公司通過(guò)其官網(wǎng)再次聲明上述網(wǎng)址非本公司官網(wǎng)，并揭示了非法活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，提醒投資者警惕此類詐騙活動(dòng)，切實(shí)保護(hù)自身利益，并向中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心網(wǎng)站提交了非法網(wǎng)站投訴信息。
風(fēng)險(xiǎn)提示
1.非法網(wǎng)站多利用網(wǎng)絡(luò)虛擬環(huán)境，假冒合法機(jī)構(gòu)在其經(jīng)營(yíng)的網(wǎng)站中，以短線暴利、免費(fèi)提供金股為誘餌，通過(guò)招收會(huì)員、收取費(fèi)用的形式，混淆視聽、欺騙客戶，非法斂財(cái)。投資者一旦上當(dāng)，不法分子便銷聲匿跡，投資者被騙的錢財(cái)也難以追回。對(duì)此，投資者需保持高度警惕，不要輕信薦股電話及相關(guān)網(wǎng)站，更不要輕易將會(huì)員費(fèi)、咨詢費(fèi)、服務(wù)費(fèi)等匯入其指定賬戶，特別是個(gè)人賬戶。2.非法網(wǎng)站往往采用無(wú)特殊意義的字母和數(shù)字構(gòu)成或直接以數(shù)字構(gòu)成，或采取偷梁換柱、畫蛇添足等方式在合法機(jī)構(gòu)網(wǎng)站域名基礎(chǔ)上變換或增加字母（數(shù)字）。投資者可通過(guò)谷歌、百度等主流搜索引擎，仔細(xì)辨別域名真假。3.開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)均須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的官方網(wǎng)站公示所有合法機(jī)構(gòu)的信息，投資者可予以核實(shí)。4.《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與打擊非法證券活動(dòng)工作指引》第二十一條第三項(xiàng)規(guī)定：對(duì)已核實(shí)的仿冒、假冒本公司的非法網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)有關(guān)部門予以關(guān)閉，并通過(guò)公司網(wǎng)站等途徑進(jìn)行曝光。對(duì)不能及時(shí)關(guān)閉的非法網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，采取網(wǎng)站曝光、短信通知、媒體公告或新媒體發(fā)布等形式提醒投資者防范風(fēng)險(xiǎn)。
二、假冒證券公司APP，互聯(lián)網(wǎng)詐騙需警惕案情
摘要
近日，投資者王某接到冒充某證券公司工作人員的不法分子通過(guò)微信加好友后向客戶發(fā)送該證券公司最新的交易軟件，向客戶介紹最新的軟件支持免費(fèi)十檔行情，申購(gòu)基金費(fèi)率享有一折優(yōu)惠等。投資者王某被免費(fèi)、優(yōu)惠的功能所吸引，于是下載該軟件進(jìn)行注冊(cè)。在進(jìn)行銀行卡綁定時(shí)，王某以充值的形式轉(zhuǎn)入資金5000元，隨后該“工作人員”引導(dǎo)進(jìn)行銀證轉(zhuǎn)賬，經(jīng)操作后賬戶資金余額變?yōu)?30元，資金不知去向。王某立刻跟“工作人員”聯(lián)系，此時(shí)已被刪除微信好友。王某意識(shí)到被騙后立即與該證券公司營(yíng)業(yè)部聯(lián)系。該證券公司營(yíng)業(yè)部工作人員接到王某的求助后第一時(shí)間進(jìn)行查證，該交易軟件APP為不法分子假冒證券公司APP，通過(guò)使用與證券公司官方軟件的標(biāo)識(shí)一致的APP進(jìn)行詐騙。營(yíng)業(yè)部工作人員積極與客戶講解近些年出現(xiàn)的非法詐騙活動(dòng)，謹(jǐn)防客戶再次受騙。同時(shí)該營(yíng)業(yè)部協(xié)助客戶向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案，并第一時(shí)間將該事件報(bào)告當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局。
風(fēng)險(xiǎn)提示
1.投資者在使用證券公司交易軟件時(shí)，應(yīng)認(rèn)準(zhǔn)證券公司官網(wǎng)的交易軟件，通過(guò)證券公司的官網(wǎng)等正規(guī)渠道進(jìn)行交易或業(yè)務(wù)辦理，切勿使用其他軟件，避免信息泄露造成損失。
2.《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與打擊非法證券活動(dòng)工作指引》第十四條規(guī)定：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在客戶合法權(quán)益受到非法證券活動(dòng)侵害時(shí)，告知客戶正確的維權(quán)方式，必要時(shí)提供相應(yīng)幫助，固化相關(guān)證據(jù)，協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案或向當(dāng)?shù)卣?、證券監(jiān)管部門舉報(bào)。
3.《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與打擊非法證券活動(dòng)工作指引》第二十一條第三項(xiàng)規(guī)定：對(duì)已核實(shí)的仿冒、假冒本公司的非法網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)有關(guān)部門予以關(guān)閉，并通過(guò)公司網(wǎng)站等途徑進(jìn)行曝光。對(duì)不能及時(shí)關(guān)閉的非法網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，采取網(wǎng)站曝光、短信通知、媒體公告或新媒體發(fā)布等形式提醒投資者防范風(fēng)險(xiǎn)。
三、輕信網(wǎng)絡(luò)薦股，可能損失慘重案情
摘要
近期，上海市公安局根據(jù)相關(guān)線索，偵破一起非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)案件。初步查明，2016年4月至今，犯罪嫌疑人廖某強(qiáng)伙同他人，利用廖某強(qiáng)原財(cái)經(jīng)節(jié)目主持人的名人效應(yīng)，通過(guò)其實(shí)際控制的上海仟和億教育培訓(xùn)有限公司、愛操盤（上海）網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)有限公司，在未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)營(yíng)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)許可的情況下，組織多名不具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的講師（其中部分為臺(tái)灣居民，均明知上述公司未取得相關(guān)業(yè)務(wù)許可），通過(guò)舉辦線上及線下咨詢講座、報(bào)告會(huì)等方式，向公眾分析、預(yù)測(cè)證券、期貨投資品種的行情及價(jià)格走勢(shì)，非法從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，非法獲利金額巨大。根據(jù)《刑法》第二百二十五條及《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，上述行為嚴(yán)重破壞證券、期貨市場(chǎng)管理秩序，侵犯廣大投資者合法權(quán)益，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。目前，案件正在進(jìn)一步調(diào)查中。
風(fēng)險(xiǎn)提示
證券、期貨投資咨詢屬于國(guó)家特許經(jīng)營(yíng)的金融業(yè)務(wù)，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事此類業(yè)務(wù)。獲取證券、期貨投資服務(wù)請(qǐng)通過(guò)證券公司或合法證券投資咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行，上述合法證券機(jī)構(gòu)名單可在中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢。請(qǐng)不要與無(wú)資格機(jī)構(gòu)和個(gè)人合作，遠(yuǎn)離“非法薦股”，避免財(cái)產(chǎn)損失。如受到“非法薦股”活動(dòng)侵害，請(qǐng)向監(jiān)管部門舉報(bào)，或向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。
四、輕信“牛股師”，損失慘重案情
摘要
趙某自封資深的“牛股師”、“私募王牌操盤手”，宣稱曾在多家知名證券公司工作，在多家網(wǎng)站博客張貼股票賬戶截圖炫耀其操作的股票均有盈利，并自我吹噓其通過(guò)內(nèi)部渠道獲取翻倍牛股的投資信息，以誘導(dǎo)投資者與其聯(lián)系。趙某招兵買馬，指示員工通過(guò)QQ群、手機(jī)短信、售賣股票軟件等方式指導(dǎo)投資者買賣股票，以“指導(dǎo)費(fèi)、咨詢費(fèi)、服務(wù)費(fèi)、會(huì)費(fèi)”等名義收取投資者800余萬(wàn)元，投資者虧損嚴(yán)重。2013年5月，投資者向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局舉報(bào)，該局聯(lián)合公安機(jī)關(guān)對(duì)趙某非法經(jīng)營(yíng)案進(jìn)行了查處。
風(fēng)險(xiǎn)提示
近期隨著股市火爆，非法證券咨詢又開始改頭換面，以QQ群、微信群、手機(jī)短信、股票軟件等形式群發(fā)股票買賣信息，并信誓旦旦承諾包賺不賠。投資者一定要擦亮眼睛，通過(guò)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站核實(shí)公司及人員是否有證券投資咨詢資格、核實(shí)公司地址是否真實(shí)、收款賬戶是否是公司賬戶等方式增強(qiáng)識(shí)別能力，維護(hù)自身合法權(quán)益。
五、迷信“消息”股深陷騙局案情
摘要
2010年3月起，以田某某、劉某某為首的犯罪團(tuán)伙先后在多個(gè)城市注冊(cè)成立“某某網(wǎng)絡(luò)科技有限公司”等9家公司，招聘員工超過(guò)200人，以銷售炒股軟件為幌子，通過(guò)QQ群、飛信等聊天工具，大量發(fā)布股票交割單電腦截圖等虛假信息，以推薦牛股、提供內(nèi)幕信息、與私募基金合作獲取高額收益為誘餌，向投資者非法薦股，從事非法證券投資咨詢活動(dòng)，騙取全國(guó)各地投資者錢財(cái)。2013年5月，經(jīng)過(guò)周密調(diào)查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局聯(lián)合公安機(jī)關(guān)一舉查處某某網(wǎng)絡(luò)科技有限公司等5家非法證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，抓捕18名犯罪嫌疑人。2014年6月19日，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ簩?duì)某某網(wǎng)絡(luò)科技有限公司非法經(jīng)營(yíng)案進(jìn)行判決，分別判決田某某、劉某某等15人非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑1年3個(gè)月至2年，并處罰金2萬(wàn)元至50萬(wàn)元。
風(fēng)險(xiǎn)提示
從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)獲得相關(guān)業(yè)務(wù)資格，證券從業(yè)人員須通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格方可上崗。合法的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)活動(dòng)中一般使用對(duì)公賬戶，請(qǐng)投資者切勿向個(gè)人賬戶匯款，并自覺遠(yuǎn)離提供所謂“內(nèi)幕股”的非法機(jī)構(gòu)，摒棄“一夜暴富”觀念，保持理性投資，遠(yuǎn)離非法證券期貨陷阱。
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