中訊證券防非宣傳月 | 上海證監(jiān)局偵破一起非法證券投資咨詢犯罪案件
為積極響應(yīng)證監(jiān)會(huì)關(guān)于做好投資者保護(hù)宣傳活動(dòng)工作部署，不斷增強(qiáng)投資者金融素養(yǎng)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提升自我保護(hù)能力，學(xué)習(xí)貫徹新《證券法》保護(hù)投資者合法權(quán)益，在福建證監(jiān)局等單位指導(dǎo)下，中訊證券持續(xù)開展投資者宣教活動(dòng)。
案例：
上海證監(jiān)局在依法調(diào)查的基礎(chǔ)上向公安機(jī)關(guān)移送了上海元慧企業(yè)管理咨詢有限公司以在線投資者教育為名開展非法證券投資咨詢活動(dòng)、涉嫌非法經(jīng)營犯罪的案件線索。近日，該案件經(jīng)上海公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹楸怀晒ζ偏@，成功搗毀了犯罪團(tuán)伙，依法逮捕或刑事拘留了犯罪嫌疑人9名，繳獲作案用手機(jī)卡200余張、電腦20余臺(tái)、話術(shù)本7箱。截止案發(fā)，該團(tuán)伙共發(fā)展會(huì)員客戶3200余人，非法經(jīng)營額4130余萬元。
經(jīng)查，上海元慧企業(yè)管理咨詢有限公司設(shè)立了“股軒堂”網(wǎng)站，并將該網(wǎng)站包裝成大型“投資者教育在線平臺(tái)”，宣傳所謂教育課程上的證券薦股業(yè)績，誘導(dǎo)投資者繳納費(fèi)用獲得證券投資教育。該公司在未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下，采用由公司業(yè)務(wù)員隨機(jī)撥打電話，QQ、微信隨機(jī)添加好友，以及發(fā)展下級(jí)代理商等方式，以承諾推薦個(gè)股可獲月收益6%至45%為餌，招攬客戶加入公司會(huì)員，購買998元至69800元不等的月度、季度、半年或年度會(huì)員課程，并以導(dǎo)師直播投資課程的方式，向會(huì)員客戶提供證券市場(chǎng)分析預(yù)測(cè)、證券個(gè)股推薦、個(gè)股買賣點(diǎn)指導(dǎo)等證券投資咨詢服務(wù)，涉及經(jīng)營金額巨大。
近段時(shí)期以來，上海證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)一些非持牌機(jī)構(gòu)利用多數(shù)投資者證券投資知識(shí)較為欠缺的劣勢(shì)，借助網(wǎng)絡(luò)、直播平臺(tái)、自媒體等多種渠道，以開展“投資者教育”為名引誘投資者參加相關(guān)培訓(xùn)課程接受“教育”。相較于傳統(tǒng)非法證券期貨活動(dòng)通常伴有的明顯欺詐、詐騙色彩，“投資者教育平臺(tái)”類非法活動(dòng)迷惑性更強(qiáng)，參與人數(shù)也較多，部分機(jī)構(gòu)平臺(tái)已明顯越過紅線，以投教為名行非法金融或類金融活動(dòng)之實(shí)。
上海證監(jiān)局在此提醒廣大投資者，不要輕信來歷不明的電話、短信、微信等發(fā)出的投資獲利信息，天上不會(huì)掉餡餅。投資者在參與投資前應(yīng)該先核實(shí)對(duì)方身份，并選擇合法正規(guī)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行。請(qǐng)自覺遠(yuǎn)離非法薦股活動(dòng)，以免遭受財(cái)產(chǎn)損失，如發(fā)現(xiàn)自身受到此類非法證券期貨活動(dòng)侵害，請(qǐng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。
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