代客理財(cái) 虛假宣傳
為普及證券期貨知識(shí)，加強(qiáng)投資者教育保護(hù)的工作，在中證協(xié)等單位指導(dǎo)下，中訊證研積極參加證券業(yè)協(xié)會(huì)開展嚴(yán)厲打擊“股市黑嘴”“非法薦股”“場(chǎng)外配資”及相關(guān)“黑群”“黑APP”專項(xiàng)整治工作主題投教活動(dòng)。
案例：
2016年4月17日，投資者徐某反映，購買了某證券投資服務(wù)，該公司的理財(cái)分析師表示保證每月30%的收益。在交易過程中，徐某前后共交付給該公司19.8萬元的服務(wù)費(fèi)用，并由理財(cái)分析師代為操作股票，然而不但沒能保證投資收益，反而虧損50多萬元。徐某與該公司溝通要求退還服務(wù)費(fèi)用，但該公司稱不予退還，徐某致電熱線投訴。熱線在受理后，迅速將訴求轉(zhuǎn)至轄區(qū)證監(jiān)局。
經(jīng)轄區(qū)證監(jiān)局了解核實(shí)，要求該公司對(duì)于徐某的退款事宜，根據(jù)合同與投資者協(xié)商解決。同時(shí)，轄區(qū)證監(jiān)局還要求該公司對(duì)代客理財(cái)、違規(guī)承諾收益等違規(guī)行為，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行問責(zé)。
案例提示：
該機(jī)構(gòu)拋出對(duì)客戶承諾投資收益或無投資損失的誘餌，誘使客戶交出賬戶操作權(quán)，同意其直接代替客戶操作。對(duì)于此類違反交易約定，均屬違規(guī)。嚴(yán)重侵害投資者利益的違規(guī)行為。
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